一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、1998年后（　　）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監會
D．國務院

2、（　　）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。
A．公募發行
B．弘募發行
C．直接發行
D．間接發行

3、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10

4、我國《證券法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象：發行證券累計超過（　　）人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。
A．150
B．180
C．200
D．230

5、戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行公司股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根據（　　）劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。
A．市場的效率
B．市場的作用
C．市場的功能
D．交易標的物

7、下列選項中，屬于綜合指數類的是（　　）。
A．深證新指數
B．深證A股指數
C．深證B股指數
D．深證創新指數

8、關于中小企業板指數描述錯誤的是（　　）。
A．中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小程指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得}實時指數的綜合指數
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業板指數屬于分類指數類

9、債券發行注冊制的核心是（　　）。
A．質量控制原則
B．數量控制原則
C．實質管理原則
D．公開原則

10、龍債券利率的確定基準是（　　）。
A．香港銀行同業拆放利率
B．倫敦銀行同業拆放利率
C．新加坡銀行同業拆放利率
D．美國聯邦基金利率

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