41、我國《證券法》規定，上市公司出現以下（　?。┣樾?，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為

42、關于中證規模指數論述不正確的是（　?。?br />A．中證流通指數屬于中證規模指數
B．中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C．中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D．兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過l0％

43、關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是（　　）。
A．金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D．在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

44、證券包銷是指（　?。?br />A．證券承銷蒂：將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45、根據我國《刑法》的規定，對于個人犯欺詐發行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額（　?。┑牧P金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下

46、關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述錯誤的是（　　）。
A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理：、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不低于人民幣5億元

47、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是（　　）。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷

48、向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（　　）。
A．證券承銷業務
B．證券經紀業務
C．融資融券業務
D．證券自營業務

49、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩健性或安全性，翅類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（　?。?。
A．周轉率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產收益率

50、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定， （　?。┮陨系幕鹳Y產投資子股票的，為股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％

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