71、下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有（　　）。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

72、深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（　　）。
A．集中競價交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．固定收益證券綜合電子平臺
D．綜合協(xié)議交易平臺

73、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱為（　　）。
A．內(nèi)在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值

74、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是（　　）。
A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

75、債券的投資收益來自（　　）。
A．債券的利息收益
B．資本利得
C．再投資收益
D．轉(zhuǎn)股收益

76、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中“四個獨(dú)立”包括（　　）。
A．運(yùn)廳獨(dú)立
B．規(guī)則獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立

77、關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（　　）。
A．發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前30個交易日公司股票均價的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

78、下列屬于操縱市場的行為有（　　）。
A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息、優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
79、上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（　　）。(1分)
A．隨機(jī)競價
B．連續(xù)竟價
C．集合競價
D．協(xié)議定價

80、內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（　　）。
A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，并且從事有價證券交易曼：其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B．泄露內(nèi)幕信息
C．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D．挪黽客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券基礎(chǔ)知識試題集》》