一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、合規總監的履職保障不包括（　　）。
A．獨立性
B．知情權
C．必要的工作條件
D．調查權

2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于（　　）。
A．外國債券
B．美洲債券
C．歐洲債券
D．亞洲債券

3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A．3
B．4
C．5
D．7
4、附權益權證債券允許權證持有人（　　）。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．以約定的價格購買發行人的普通股票
D．按約定條件向債券發行人購買黃金

5、中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在（　　）億元人民幣以上，待償期限在（　　）年以上的債券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3

6、我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（　　），應當由承銷團承銷。
A．1000萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元

7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是（　　）。
A．股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B．公開發行的股份達公司股份總數的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上
C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D．公司在最匠3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

8、證券業協會和證券交易所屬于（　　）。
A．政府機構
B．政府在證券業的分支機構
C．自律性組織
D．證券業最高監管機構

9、關于債券所規定的借貸雙方的權利義務關系的闡述，錯誤的是（　　）。
A．發行人是借入資金的經濟主體
B．投資者是出借資金的經濟主體
C．發行人必須在約定的時間付息還本
D．債券反映了發行者和投資者之間的委托、代理關系，而且是這一關系的法律憑證

10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（　　）品種最為活躍。
A．7天
B．15天
C．30天
D．60天

點擊進入：2013年第四次證券基礎知識試題集》》