二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)（　　）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

62、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（　　）。
A．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金
D．并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金

63、下面關(guān)于新中國債券市場(chǎng)的描述，正確的是（　　）。
A．新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978--1992年
B．1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C．自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D．2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

64、證券市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：萌芽階段、（　　）。
A．停滯階段
B．恢復(fù)階段
C．初步發(fā)展階段
D．加速發(fā)展階段

65、關(guān)于國家股，下列說法正確的有（　　）。(1分)
A．國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份
B．國家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國家股
C．國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有
D．國家股以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)

66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開原則
B．公義原則
C．公平原則
D．公正原則

67、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（　　）從事B股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款

68、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（　　）。
A．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B．費(fèi)用低廉，管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C．風(fēng)險(xiǎn)小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（　　）。
A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．履約保證不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．盈虧特點(diǎn)不同

70、債券的發(fā)行方式有（　　）。
A．定向發(fā)行
B．承購包銷
C．招標(biāo)發(fā)行
D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

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