91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（　　）。
A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?br />D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

92、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

93、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（　　）。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是（　　）。
A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度
B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券幽管機(jī)構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表

95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（　　）。
A．注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B．對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C．用個(gè)人真實(shí)姓名
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

96、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（　　）。
A．保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

97、在（　　）情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票受其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。
A．公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B．公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的
C．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
98、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（　　）。
A．經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

99、證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（　　）。
A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員

100、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（　　）。
A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券基礎(chǔ)知識(shí)試題集》》