A.個人

　　B.企業

　　C.政府

　　D.金融機構

　　BCD

　　12.證券市場監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.國務院證券監督管理機構的派出機構

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　ABD

　　13.新 《 公司法 》 明確了關聯交易的概念，具體規定包括(　　)。

　　A 。董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

　　B 。明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

　　C 。利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

　　ABCD

　　14.對基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

　　A.是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　B.由依法設立的基金管理公司擔任

　　C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立，但不具有獨立法人地位

　　CD

　　15.金融期貨與金融期權的不同之處包括(　　)。

　　A.標的物不同

　　B.投資者權利與義務的對稱不同

　　C.履約保證不同

　　D.現金流轉不同

　　ABCD

　　16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為(　　)三個標準。

　　A.1000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　BCD

　　17.與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是(　　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.銀行定期存款單

　　D.金融衍生工具

　　ABCD

　　18.近年來，我國金融債券市場發展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

　　A.證券公司債券

　　B.央行票據

　　C.保險公司次級債務

　　D.政策性銀行金融債券

　　ABCD

　　19.下面的(　　)不是我國證券交易所目前采取的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合伙人制

　　D.合同制

　　ACD

　　20.關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展

　　C.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因

　　D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段

　　ABCD

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