1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

　　B.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯邦基金利率

　　ABCD

　　2.基金管理人應當履行下列(　　)職責。

　　A.辦理基金備案手續

　　B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報告

　　ABCD

　　3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　ACD

　　4.《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人

　　B.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務機構、證監會

　　D.證券公司、保薦人

　　ABD

　　5.關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金

　　B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例

　　C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權

　　BCD

　　6.獨立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強董事會的獨立性

　　B.強化董事會內部的制衡機制

　　C.強化公司董事會的戰略管理職能

　　D.關注利益相關者的利益。

　　ABCD

　　7.關于我國的國際債券描述正確的是(　　)。

　　A.1982年我國首次在國際市場發行國際債券

　　B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

　　C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

　　D.2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7億美元

　　ABCD

　　8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮

　　B.利率互換

　　C.股權互換

　　D.信用違約互換

　　ABCD

　　9.假設：以EV。表示期權在t時點的內在價值，X表示期權合約的協定價格，S。表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(　　)。

　　A.EVt=O(St≤x)

　　B.EVt =0(St≥x) √

　　C.EVt =(x·St)*m(St √

　　D.EVt =( St—x)*m(St》x)

　　BC

　　10.我國的債券指數包括(　　)。

　　A 。上證國債指數

　　B 。政策性銀行金融債指數

　　C 。上證企業債指數

　　D 。中國債券指數

　　ACD

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