×
52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )
√
53.非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險，周期性波動風(fēng)險，利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險。( )
×
54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 ( )
×
契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。
55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )
×
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
56.為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。( )
×
57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( )
×
58.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。( )
×
59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。( )
×
60.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 ( )
×
非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。
61.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 ( )
×
62.大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。 ( )
×
63.任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。
√
64.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個基本辦事機構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機構(gòu)，即國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)，即國資成分的企業(yè)。 ( )
√
65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準，進入我國證券市場。( )
×
66.股票的風(fēng)險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險大小成反比例。 ( )
√
67.股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。( )
√
68.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。( )
×
69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ( )
×
70.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。( )
×
專項突破：2013證券考綱要求與章節(jié)同步測試(五科) ｜基礎(chǔ)知識考點｜基礎(chǔ)知識沖刺專題
2013年證券從業(yè)資格考試資料匯總專題｜證券從業(yè)資格考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題｜章節(jié)習(xí)題專題
233網(wǎng)校提供了2013年證券從業(yè)資格考試精講班、VIP班、沖刺班等課程免費試聽 點擊進入>>。希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
