A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識。
32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有( )。
A.融資融券業務客戶的開戶數據
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.有關風險控制指標值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為( )。
A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產品和保證最低收益型產品
A
35.在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現債券
D.累進利率債券
C
貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。
36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會員證券商
B.非會員證券商
C.會員承銷商
D.會員證券自營商
B
證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負債率
D.利潤率
B本題考查基本常識。
38.累積優先股的股息發放應該包括( )。
A.當年的固定股息
B.當年加上一年的固定股息
C.當年加以前營業年度內的未付固定股息
D.當年加下一營業年度內的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近( )年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期貨交易所規定的大戶報告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。
42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。
A.凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標
B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目
C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全
D
43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術性停牌
B.政策性停牌
C.臨時停市
D.休市
A
45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
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