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37.證券市場正常運行的基礎是證券從業者的自我管理。( )
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38.私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。 ( )
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39.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。( )
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40.20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。( )
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41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。( )
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42.我國早期的股票發行制度為行政審批制。( )
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43.根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化的乖隆包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。( )
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44.我國禁止民營企業作為機構投資者參與證券市場投資。 ( )
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我國現行的規定是，各類企業均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。
45.債券具有永久性的特性。( )
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46.公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券。 ( )
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47.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建的補充養老保險基金。 ( )
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48.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應的現貨金融工具價格，但不可能低于相應的現貨金融工具價格。 ( )
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49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布 《 境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內政策性銀行和商業銀行經批準可在香港發行人民幣債券，國家開發銀行成為獲準的第一家。( )
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50.證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 ( )
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51.所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。( )
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52.20世紀80年代以來，銀行業普遍興起的資產證券化是增強流動型創新的重要成果之一。( )
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53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債。( )
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54.上市公司出現法定情形時，證券交易所有權暫停或終止其股票上市交易，行使決定權。( )
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55.代辦股份轉讓系統掛牌公司定向增資不同于公開發行，也不同于上市公司非公開發行，是代辦股份轉讓系統的制度創新。( )
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56.股票的供求關系是股價的基石。( )
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57.相對于其他領域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。( )
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58.收益公司債券發行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。( )
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59.股東大會是股東公司的權力機構。 ( )
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股東大會是股東公司的權力機構，股東大會應當每年召開一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。
60.證券公司自營業務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。( )
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61.認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。( )
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62.貨幣證券就是銀行證券。( )
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63.目前我國的基金主要投資于國外依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券。( )
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64.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。( )
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65.修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。 ( )
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66.股東大會有權審議批準公司的年度財務預算方案、決策方案。( )
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67.我國《公司法》規定，股票只能采用紙面形式。 ( )
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68.我國《公司法》規定，股份有限公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 ( )
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69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 ( )
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70.外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
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