A 。違背客戶的委托為其買賣證券
B 。不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C 。未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
ABCD
17.場外交易的特點有( )。
A.是一個分散的無形市場
B.組織方式是做市商制度
C.以議價方式進行證券交易
D.管理比證券交易所嚴格
ABC
場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。
18.關于優先股票的論述正確的是( )。
A.優先股票是指股東享有某些優先權利的股票
B.相對于普通股票而言，優先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種
C.優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權
D.優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
ABCD
19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有( )。
A.人員風險
B.市場預測風險
C.咨詢意見風險
D.購買力風險
ABC
20.關于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規避外匯風險
C.外匯期貨只能規避商業性匯率風險，不能規避金融性匯率風險
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
ABD
21.金融債券的發行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機構
AD
22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B 。空頭套期保值
C 。跨市場套利
D 。跨期限套利
AB
23.代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓5次( )。
A.規范履行信息披露義務
B.股東權益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權益為正值或凈資產為正值
ABC
24.有面額股票的特點是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權比例
B.發行或轉讓價格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發行價格提供依據
AD
有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發行價格的確定提供依據。無面額股票發行或者轉讓較靈活;便于分割。
25.發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場利率變化
C 。籌資者的資信
D 。債券變現能力
ABD
26.關于滬、深 300 指數定期調整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為 6 月初和 12 月初實施調整
B 。樣本調整設置緩沖區，排名在 240 名內的新樣本優先進入，排名在 360 名之前的老樣本優先保留
C 。調整方案提前 4 周公布
D 。每次調整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國公司法》主要對( )的行為做出了法律規定。
A.有限責任公司
B.無限責任公司
C.股份有限公司
D.個人獨資公司
AC
這是《公司法》第二條的規定。
28.下面對證券交易的主要交易規則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴格的交易時間，在規定的時間內開始和結束集中交易，以示公正
B 。交易所規定每次報價和成交的最小變動單位
C 。傳統的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規定報價規則
D 。交易所按連續、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得一致時，便立即成交并形成價格
ABCD
29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯系主要體現在( )。
A.均屬有價證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風險性較大
ABC
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