A．正確
B．錯誤
32．證券公司的自營業務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
A．正確
B.錯誤
33．證券公司的自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。 ( )
A．正確
B.錯誤
34．內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。 ( )
A．正確
B．錯誤
35．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。 ( )
A．正確
B．錯誤
36．在發行人控股的公司中擔任董事或監事的人員不屬于內幕信息知情人。 ( )
A．正確
B．錯誤
37．證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。 ( )
A．正確
B.錯誤
38．證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員應具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。 ( )
A．正確 B.錯誤
39．證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 ( )
A．正確
B．錯誤
40．根據規定，證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
41．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A．正確
B．錯誤
42．集合資產管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。 ( )
A．正確
B．錯誤
43．證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
44．買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A．正確
B．錯誤
45．證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )
A．正確
B．錯誤
46．標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A．正確
B.錯誤
47．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )
A．正確
B．錯誤
48．單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 ( )
A．正確
B．錯誤
49．2002年12月30日上海證券交易所推出了企業債券回購交易。 ( )
A．正確
B.錯誤
50．在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。 ( )
A．正確
B.錯誤
51．全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ( )
A．正確
B.錯誤
52．在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。 ( )
A．正確
B.錯誤
53．市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協議。該主協議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ( )
A．正確
B．錯誤
54．全國銀行間市場買斷式回購業務中，同業中心和中央國債登記結算有限責任公司每日 向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業務信息。 ( )
A．正確
B．錯誤
55．中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期貸款利率向結算參與人計付結算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯誤
56．在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ( )
A．正確
B．錯誤
57．在我國，股份公司經主管部門批準公開發行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發行和網上定價發行、網上競價發行等方式。 ( )
A．正確
B.錯誤
58．最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于當日補足。 ( )
A．正確
B．錯誤
59．中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數據發送給證券交易所，供證券交易所實行前端監控。 ( )
A．正確
B．錯誤
60．資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。 ( )
A．正確
B．錯誤
233網校為幫助考生更好的備考復習，重點把握各個知識點，針對各個科目，重磅推出考試章節習題。同時，提供免費在線估分！
233網校全新推出考試應用平臺>>
在線模場｜章節練習｜報考訂閱｜免費課程｜你問我答｜每日一練
更多推薦：
2012年12月證券從業資格考前模擬卷(3)
2012年12月證券從業資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業資格考試沖刺專題
