1．下列屬于證券登記結算機構的職能有( )。
A．證券和資金的清算交收及相關管理
B．對上市公司進行監管
C．證券的存管和過戶
D．證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記
2．下列關于債券及債券交易的說法，正確的有( )。
A．債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動
B．債券是一種有價證券
C．政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種
D．債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證
3．金融期貨的主要類型有( )。
A．外匯期貨
B．國債期貨
C．利率期貨
D．股權類期貨
4．下列屬于機構投資者的有( )。
A．政府機構
B．金融機構
C．企業及事業法人
D．各類基金
5．資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的( )。
A．種類
B．結存數額
C．貨幣收付
D．證券收付
6．證券交易所交易系統接受申報后，成交價格的確定情況有( )。
A．通過買賣雙方直接競價形成交易價格
B．通過買賣雙方協商形成交易價格
C．交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣
D．交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣
7．下列( )可以通過中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續。
A．自然人
B.基金管理公司
C．證券公司
D．一般機構
8．限價委托是指客戶要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按( )買賣證券。
A．當時的市場價格
B.限定的價格
C．最高的賣價和最低的買價
D．比限定價格更有利的價格
9．根據《上海證券交易所交易規則》的規定，( )的單筆買賣申報數量應當不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。
A．A股
B．債券回購大宗交易
C.國債
D．基金大宗交易
10．下列屬于意向申報和成交申報都包括的內容有( )。
A．買賣方向
B．證券賬號
C．交易價格
D．證券代碼
11．協議平臺上進行的( )暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
A．權益類證券大宗交易
B．債券大宗交易(除公司債券外)
C．雙邊交易債券的大宗交易
D．專項資產管理計劃協議交易
12．上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的是( )。
A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
B.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議
C．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告
D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常
13．在證券經紀業務中，包含的要素包括( )。
A．委托人
B.證券交易所
C．證券經紀商
D．證券交易的對象
14．關于證券經紀業務，下列表述正確的有( )。
A．在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
B．經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D．證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
15．在證券經紀關系中，證券經紀商是( )。
A．委托人
B．受托人
C．授權人
D．代理人
16．委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有( )。
A．選擇經紀商的權利
B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利
C．對自己購買的證券享有持有權和處置權
D．尋求司法保護權
17．2000年以后，我國的新股發行出現過( )形式。
A．上網定價發行
B．網上累計投標詢價發行
C．向二級市場投資者按市值配售
D．對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式
18．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據自己的申購量存人足額的申購資金。
A．申購日之前
B．提出申購申請后
C．申購日當日
D．開立資金賬戶的同時
19．下列關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有( )。
A．T-5日前為申請材料送交日
B．T-1目前為向證券交易所提交公告申請日
C．T-2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日
D．T日為公告刊登日
20．權證交易中，禁止的事項包括( )。
A．禁止權證發行人買賣自己發行的權證B.禁止標的證券發行人買賣標的證券對應的權證
C．禁止任何人直接操縱權證價格
D．禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益
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