1．股票上市交易后，如果發現不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A．正確
B．錯誤
2．金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 ( )
A．正確
B.錯誤
3．上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。 ( )
A．正確
B.錯誤
4．金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標準化協議。 ( )
A．正確
B．錯誤
5．期貨交易在多數情況下要進行實物交收，只有少數是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。 ( )
A．正確
B．錯誤
6．證券公司的注冊資本是實繳資本。 ( )
A．正確
B．錯誤
7．投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )
A．正確
B．錯誤
8．證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 ( )
A．正確
B．錯誤
9．柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經紀商交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )
A．正確
B．錯誤
10．上海證券交易所規定證券投資基金傭金不超過成交金額的0．1%，起點5元。 ( )
A．正確
B．錯誤
11．證券經紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )
A．正確
B．錯誤
12．在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業板股票，連續競價期間超過有 效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )
A．正確
B.錯誤
13．如果在交易日15：O0前處于停牌狀態的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( )
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14．協議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 ( )
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B．錯誤
15．中小企業板上市公司因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
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16．證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( )
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17．在權證業務中，標的證券除權、除息，不會影響權證行權價格。 ( )
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B．錯誤
18．合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。 ( )
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19．根據規定，在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。 ( )
A．正確
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20．客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。 ( )
A．正確
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21．客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
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22．補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )
A．正確
B．錯誤
23．營業部根據委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。 ( )
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24．證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。 ( )
A．正確
B．錯誤
25．網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。 ( )
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B．錯誤
26．深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。 ( )
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B．錯誤
27．配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。 ( )
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B．錯誤
28．無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 ( )
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B．錯誤
29．投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )
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B．錯誤
30．深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執行。 ( )
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