61、基金份額持有人和基金管理人是（ ）的關系。
A． 所有者和經營者
B． 相互制衡
C． 相互監督
D． 委托與受托
62、 財政政策對股票價格的影響包括（ ）。
A． 調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發
B． 通過調節稅率影響企業利潤和股息
C． 干預資本市場各類交易適用的稅率，直接影響市場交易和價格
D． 國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。
63、 債權類資產的遠期合約主要包括（ ）。
A． 定期存款單
B． 短期債券
C． 長期債券
D． 商業票據
64、 證券公司內部控制的目標有（ ）。
A． 保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B． 防范經營風險和道德風險
C． 保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D． 保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
65、 下列關于公司債的說法正確的有（ ）。
A． 公司債券的發行主體是股份公司
B． 有些國家允許非股份制企業發行債券
C． 公司發行債券的目的主要是為了滿足經營需要
D． 公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些
66、 創業板市場的功能主要表現在（ ）。
A． 為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的E市公司股份提供繼續流通的場所
B． 解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
C． 在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用
D． 作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用
67、 公開披露的基金信息包括（ ）。
A． 基金資產凈值和基金份額凈值公告
B． 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
C． 對證券投資業績進行的預測
D． 基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告
68、證券公司（ ）行為的，視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業務半年至一年的處罰。{Page}
69、 上市公司非公開發行股票應符合的條件是（ ）。
A． 發行對象為境外戰略投資者的，應當經財政部和中國證監會的事先批準
B． 本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓
C． 募集資金使用符合規定
D． 本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名
70、 場外交易市場的特點有（ ）。
A． 信息披露要求較低，監管較為寬松
B． 交易制度通常采用做市商制度
C． 掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作出要求
D． 隨著信息技術的發展，證券交易的方式逐漸演變為通過網絡系統將訂單匯集起來，再由電子交易系統處理，場內市場無集中交易場所的特征更加突出
