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2012年下半年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押密試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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141、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。(  )

142、 恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司,又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。(  )

143、 在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。(  )

144、證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的,將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。 ( )

145、 優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的,最主要的是資產(chǎn)收益權(quán)限制。(  )

146、 股份有限公司的配股是面向原始股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原始股東可以放棄配股權(quán)。(  )

147、優(yōu)先股股東在一般情況下沒有投票表決權(quán),不享有公司的決策參與權(quán)。只有在特殊情況下,如討論涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的議案時,他們才能行使表決權(quán)。 (  )

148、 從一定的意義上說,金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展,具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能,是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。(  )

149、 要根據(jù)嚴(yán)格監(jiān)管的原則,健全證券、期貨公司的市場準(zhǔn)入制度。(  )

150、 金融遠(yuǎn)期合約采用一對一的交易方式。(  )

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