A．市場風險
B． 管理能力風險
C． 技術風險
D． 巨額贖回風險
32、證券市場本質上是（ ）。
A． 價值直接交換的場所
B． 財產權利直接交換的場所
C． 價值實現增值的場所
D． 風險直接交換的場所
33、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（ ）。
A． 證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B． 在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C． 必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D． 經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系
34、 定向發行又被稱為（ ）。
A． 公募發行
B． 私募發行
C． 招標發行
D． 承購包銷
35、 因公司負債過多而破產的風險為（ ）。
A． 信用風險
B． 經營風險
C． 財務風險
D． 市場風險
36、 配股的對象是（ ）。
A． 原有股東
B． 金融機構
C． 政府
D． 社會公眾
37、下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（ ）。{Page}
38、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于（ ）。{Page}
39、我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。
A． 基金公司
B． 商業銀行
C． 信托投資公司
D． 實力雄厚的證券公司
40、 上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處（ ）有期徒刑并處罰金。
A． 1年以下
B． 1年以上3年以下
C． 3年以上7年以下
D． 1年以上5年以下
