21、證券業從業人員誠信信息的用途包括（　　）。
　　A、作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據
　　B、作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考
　　C、作為中國證券業協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據
　　D、作為中國證券業協會推薦有關人選或組織行業評比的依據
　　22、證券市場監管的意義是（　　）。
　　A、保障廣大投資者權益的需要
　　B、維護市場良好秩序的需要
　　C、發展和完善證券市場體系的需要
　　D、防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要
　　23、證券市場監管的原則是（　　）。
　　A、依法監管原則
　　B、保護投資者利益原則
　　C、“三公”原則
　　D、監督與自律相結合的原則
　　24、證券市場監管的手段有（　　）。
　　A、法律手段
　　B、經濟手段
　　C、行政手段
　　D、市場手段
　　25、證券市場監管機構包括（　　）。
　　A、國務院證券監督管理機構
　　B、國務院證券監督管理機構的派出機構
　　C、證券登記結算公司
　　D、行業協會
　　26、“合格境外機構投資者(QFII)·的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設（　　）的職責。
　　A、市場監管部
　　B、機構監管部
　　C、基金監管部
　　D、證券公司風險處置辦公室
　　27、欺詐客戶行為包括（　　）。
　　A、違背客戶的委托為其買賣證券
　　B、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
　　C、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監管權力包括（　　）。
　　A、根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
　　B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權
　　C、上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
　　D、公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
　　29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為（　　）。
　　A、在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
　　B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
　　C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　30、中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，從對從業人員的自律管理看具體表現為（　　）。
　　A、從業人員的資格管理與后續職業培訓
　　B、為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓
　　C、制定從業人員的行為準則和道德規范
　　D、規范業務，制定業務指引
　　31、證券公司申請融資融券業務試點的條件是（　　）。
　　A、經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
　　B、公司及其董事、監事、高級管理人員近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
　　C、財務狀況良好，近兩年各項風險控制指標持續符合規定，近6個月凈資本均在l2億元以上
　　D、客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
　　32、關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規定的敘述，正確的是（　　）。
　　A、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質的資金
　　B、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
　　C、客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物
　　D、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權
　　33、中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有（　　）。
　　A、依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理
　　B、依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理
　　C、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
　　D、依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
　　34、制定證券發行信息披露的意義（　　）。
　　A、有利于價值判斷和監督經營管理
　　B、防止信息濫用
　　C、有利于防止不正當競業
　　D、提高證券市場效率
　　35、當上市公司出現（　　）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
　　A、公司的股票交易發生異常波動
　　B、有投資者發出收購該公司股票的公開要約
　　C、上市公司依據上市協議提出停牌申請
　　D、未按規定履行信息披露義務
　　36、證券公司的從業人員特定禁止行為（　　）。
　　A、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券
　　B、違規向客戶提供資金或有價證券
　　C、侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
　　D、在經紀業務中不接受客戶的全權委托
　　37、證券業從業人員的一般性禁止性行為包括（　　）。
　　A、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
　　B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
　　C、從事與其履行職責有利益沖突的業務
　　D、違規向客戶作出投資不受損失或保證收益的承諾
　　38、《證券公司風險處置條例》的基本原則是（　　）。
　　A、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業健康發展
　　B、保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定
　　C、細化落實《證券法》、《企業保護法》，完善證券公司市場退出法律制度
　　D、嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人
　　39、《證券公司風險處置條例》規定的風險處置措施包括（　　）。
　　A、罰款停業
　　B、托管、監管
　　C、行政重組
　　D、撤銷
　　40、有關責任人員有下列（　　）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
　　A、嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的
　　B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
　　C、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
　　D、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
　　41、證券、期貨市場誠信建設工作包括（　　）。
　　A、基本形成誠信制度規范體系
　　B、推進了誠信數據平臺建設
　　C、始終保持違規懲戒高壓態勢
　　D、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質
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