21、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（　　）年的證券市場禁人措施。
　　A、3年以下
　　B、3～5
　　C、3～7
　　D、1-5
　　22、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
　　B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
　　C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
　　D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前1交易日
　　23、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B、基金公司
　　C、證券交易所
　　D、中國證監(jiān)會
　　24、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（　　）納人證券投資者保護(hù)基金。
　　A、20%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　25、下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（　　）。
　　A、保護(hù)投資者
　　B、保證證券市場的公平、效率和透明
　　C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　26、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（　　）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
　　A、1個(gè)月
　　B、2個(gè)月
　　C、3個(gè)月
　　D、4個(gè)月
　　27、下列不屬于操縱市場行為的是（　　）。
　　A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　28、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（　　）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
　　A、未被機(jī)構(gòu)聘用
　　B、存在我國《證券法》百三十二條規(guī)定的情形
　　C、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
　　D、5年前曾受過輕微的刑事處罰
　　29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（　　）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
　　A、2年
　　B、3年
　　C、4年
　　D、5年
　　30、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（　　）個(gè)交易日。
　　A、7
　　B、15
　　C、30
　　D、45
　　31、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。
　　A、全面性
　　B、真實(shí)性
　　C、時(shí)效性
　　D、完整性
　　32、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。”
　　A、3萬元以下
　　B、3萬元以上l0萬元以下
　　C、10萬元以上
　　D、1萬元以上5萬元以下
　　33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是（　　）。
　　A、為組織公平的集中交易提供保障
　　B-公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
　　c·對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理
　　D、對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告
　　34、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（　　）。
　　A、公司分配股利或者增資計(jì)劃
　　B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
　　C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
　　35、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（　　）次會員大會。
　　A、4
　　B、6
　　C、8
　　D、10
　　36、（　　）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
　　A、基本信息
　　B、獎勵信息
　　C、警示信息
　　D、收入情況信息
　　37、（　　）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。
　　A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　B、保證證券市場的公平、效率和透明
　　C、保護(hù)投資者合法權(quán)益
　　D、防止內(nèi)幕交易
　　38、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（　　）。
　　A、籌集、管理和運(yùn)作基金
　　B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
　　C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
　　D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
　　39、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年結(jié)束之日起（　　）月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。
　　A、1
　　B、3
　　C、4
　　D、6
　　40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。
　　A、3
　　B、5
　　C、7
　　D、10
　　41、我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的;給予警告，沒收違法所得，可以并處（　　）的罰款。
　　A、10萬一30萬元
　　B、30萬～60萬元
　　C、20萬～60萬元D20萬一50萬元
　　42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
　　A、3
　　B、4
　　C、5
　　D、7
　　43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有（　　）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20%
　　D、3%
　　44、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（　　）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
　　A、5
　　B、7
　　C、10
　　D、15
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