二、多選題
　　1、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)（　　）。
　　A、查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶
　　B、查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料
　　C、對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封
　　D、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
　　2、屬于國家法律的是（　　）。
　　A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
　　B、《證券法》
　　C、《基金法》
　　D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
　　3、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　　）。
　　A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
　　B、加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險
　　C、加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
　　D、對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂
　　4、2005年對《公司法》新的規(guī)定有（　　）。
　　A、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)
　　B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率
　　C、健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
　　D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任
　　5、為了滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要，《公司法》對公司財務(wù)會計制度進行了調(diào)整，具體包括（　　）。
　　A、取消了對公司提取公益金的強制性要求
　　B、對保障會計師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定
　　C、對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會作出決議進行規(guī)定
　　D、對公司向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定
　　6、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯誤的是（　　）。
　　A、董事會會議由2/31、2t-_無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
　　B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為20%以上
　　C、規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議等
　　D、關(guān)于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資
　　7、對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（　　）。
　　A、明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
　　B、證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整
　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
　　D、監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查
　　8、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（　　）。
　　A、董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
　　B、明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
　　C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
　　9、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括（　　）。
　　A、公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
　　B、從事業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
　　C、從業(yè)人員不得直接或間接持股
　　D、對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標
　　10、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（　　）。
　　A、對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
　　B、對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
　　C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金
　　D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
　　11、下列單位犯罪中，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　　）。
　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪
　　B、提供虛假財務(wù)會計報告罪
　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
　　D、操縱證券市場罪
　　12、單位犯罪，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪
　　B、提供虛假財務(wù)會計報告罪
　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
　　D、操縱證券市場罪
　　13、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（　　）。
　　A、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
　　B、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
　　C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
　　D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
　　14、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（　　）。
　　A、設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系7
　　B、公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
　　C、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人不得由獨立董事?lián)?
　　D、對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
　　15、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（　　）。
　　A、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
　　B、對會員單位的自律管理
　　C、對從業(yè)人員的自律管理
　　D、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
　　16、證券投資者保護基金的來源是（　　）。
　　A、國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
　　B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%～5%繳納基金
　　C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
　　D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入
　　17、證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（　　）。
　　A、中國證監(jiān)會
　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　C、財政部
　　D、中國人民銀行
　　18、證券投資者保護基金的資金可以運用于（　　）。
　　A、銀行存款
　　B、購買國債
　　C、中央銀行債券
　　D、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
　　19、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是（　　）。
　　A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
　　B、有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
　　C、是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
　　D、是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
　　20、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（　　）。
　　A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
　　B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
　　C、從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
　　D、證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
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