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2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第七章試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年9月5日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券市場基礎(chǔ)知識第七章證券中介機(jī)構(gòu)試題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
  單項選擇題

  1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(  )。
  A.健全性
  B.合法性
  C.制衡性
  D.獨立性
  2.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是(  )。
  A.證券自營活動有利于活躍證券市場,維護(hù)交易的連續(xù)性
  B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核制度,采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險,防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
  C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為l億元
  D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
  3.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是(  )。
  A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
  B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
  C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元
  D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元
  4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(  )計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
  A.5%
  B.10%
  C.15%來源:www.examda.com
  D.20%
  5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(  )計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
  A.0.5%
  B.1%
  C.3%
  D.5%
  6.2010年1月,中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》,進(jìn)一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在(  )億元以上。
  A.50
  B.60
  C.70
  D.80
  7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是(  )。
  A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
  B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
  C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
  D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
  8.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(  )年以上的經(jīng)驗。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過(  )個工作日。
  A.10
  B.15源:www.examda.com
  C.20
  D.30
  10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(  )。
  A.獨立性
  B.知情權(quán)
  C.必要的工作條件
  D.調(diào)查權(quán)

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