單項選擇題
1.不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ）。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨立性
2.對證券自營業務認識錯誤的是（ ）。
A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性
B.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作
C.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
3.關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述錯誤的是（ ）。
A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
4.證券公司應當按上一年營業費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A.5%
B.10%
C.15%來源：www.examda.com
D.20%
5.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ）計算經紀業務風險資本準備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
6.2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在（ ）億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
8.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（ ）年以上的經驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ）個工作日。
A.10
B.15來源：www.examda.com
C.20
D.30
10.證券公司合規總監的履職保障不包括（ ）。
A.獨立性
B.知情權
C.必要的工作條件
D.調查權
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