A.獨立性
B.知情權
C.調查權
D.必要的工作條件
32.證券公司合規總監的職責有（ ）。
A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見
B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查
C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告
D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作
33.證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部分別按每家（ ）計算風險資本準備。
A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、l000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、l000萬元
34.關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有（ ）。
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務
B.鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務
C.律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（ ）。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
36.合規總監任職條件包括（ ）。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的二號業知識和技能
D.通過有關專業考試或具有10年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上
37.我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列（ ）行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
38.關于證券中介機構敘述錯誤的是（ ）。
A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
B.證券經營機構指專營證券業務的金融機構
C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構
D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準
39.根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請評估資格，應當符合的條件是（ ）。
A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人
B.凈資產不少于200萬元
C.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業務管理的基本原則有（ ）。
A.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
B.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D.業務實行集中統一管理
精選試題推薦：
