A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.30%
B.25%來源：考試大
C.20%
D.10%
23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（ ）。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.3億
25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（ ）。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲考試大論壇
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ）億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（ ）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（ ）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（ ）萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
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2011證券基礎(chǔ)知識第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
