證券交易真題及答案第五章

來源：233網校 2015年5月21日

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第1頁：單選題1-27
第2頁：多選題1-19

歷年真題精選第5章　經紀業務相關實務

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．上海證券交易所規定，申購新股時每一申購單位為（　?。┕伞?BR>　　A．1000
　　B．2000
　　C．500
　　D．100
　　2．新股上網定價公開發行時，除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統確認的該投資者的（　?。?。
　　A．全部申購
　　B．第一筆申購
　　C．申報數量最多的一次申購
　　D．最后一次申購
　　3．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，（　　）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
　　A．證券登記結算公司
　　B．證券交易所
　　C．主承銷商
　　D．發行人
　　4．網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（　　）的表現。
　　A．高效性
　　B．經濟性
　　C．連續性
　　D．市場性
　　5．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，在常規操作流程中，驗資及配號為（　?。?T日為申購日)
　　A．T+2日
　　B．T+3日
　　C．T+1日
　　D．T+4日
　　6．投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（　?。?BR>　　A．表決定有議案
　　B．同意所有議案
　　C．同意議案二
　　D．表決議案二
　　7．上市公司股東大會進行網絡投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統投票，主板和中小板的投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”。
　　A．15
　　B．24
　　C．36
　　D．10
　　8．關于分紅派息，以下說法錯誤的是（　?。?。
　　A．發放股票股利是分紅派息的一種形式
　　B．分紅派息是股東實現自己權益的過程
　　C．發放現金股利是分紅派息的一種形式
　　D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
　　9．按照有關規定，下列上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是（　?。?。
　　A．投資者在配股繳款期內，通過證券公司的營業網點向上海證券交易所申報買人配股權證
　　B．投資者在配股繳款過程中，不得向證券公司繳納交易傭金、過戶費、印花稅等交易費用
　　C．在配股繳款期內，上海證券交易所確定一個交易代理上市公司即作為買人方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證
　　D．投資者辦理配股審核，只能在配股主承銷商所屬的證券營業網點辦理
　　10．上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海公司在（　　）閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。
　　A．配股公告日后一天
　　B．配股登記日
　　C．配股公告日
　　D．配股登記日后一天
　　11．根據有關規定，配股權證由（　?。└鶕鲜泄咎峁┑呐涔煞桨钢械呐涔杀?BR>　　例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。
　　A．證券交易所
　　B．配股主承銷商
　　C．中國證監會
　　D．中國結算公司
　　12．在委托數量下填報表決意見，2股代表（　?。?BR>　　A．同意
　　B．反對
　　C．棄權
　　D．交易雙方
　　13．對于開放式基金，在基金資產凈值的基礎上再加一定的（　?。?，即得出基金單位的買價和賣價。
　　A．印花稅
　　B．結算費
　　C．手續費
　　D．過戶費
　　14．深圳證券交易所上市開放式基金(1OF)合同生效后，即進入封閉期，該封閉期一般不超過（　?。﹤€月。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
　　15．根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換債券在發行結束（　?。┖蠓娇赊D換為公司股票。
　　A．1個月
　　B．3個月
　　C．6個月
　　D．9個月
　　16．投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過（　?。┰?。
　　A．99999900
　　B．9999900
　　C．999999900
　　D．1000（　　）000
　　17．權證存續期滿前（　?。﹤€交易日，權證終止交易，但可以行權。
　　A．10
　　B．5
　　C．1
　　D．3
　　18．在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前（　?。蜃C券交易所、證券登記結算機構提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。
　　A．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．證券公司
　　D．基金代銷機構
　　19．嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額（　?。?BR>　　A．組合證券
　　B．組合基金
　　C．組合證券和替代現金
　　D．組合基金和替代現金
　　20．上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為（　　）的整數倍。
　　A．100份
　　B．10份
　　C．1000份
　　D．1份
　　21．根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司具有（　?。┘乙陨系臓I業部，且布局合理。
　　A．30
　　B．15
　　C．20
　　D．40
　　22．中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量應為（　　）以上。
　　A．1萬股
　　B．5萬股
　　C．3萬股
　　D．2萬股
　　23．根據中國證券業協會的規定，股份轉讓公司應當委托（　?。┳C券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。
　　A．1家
　　B．2家
　　C．3家以上
　　D．5家以上
　　24．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由（　　）指定臨時代辦機構。
　　A．證券業協會
　　B．證券交易所
　　C．上市公司協會
　　D．中國證監會
　　25．按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（　?。?BR>　　A．2％
　　B．5％
　　C．7％
　　D．10％
　　26．下列關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓的說法中，錯誤的是（　?。?。
　　A．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
　　B．股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議
　　C．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
　　D．退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定
　　27．從事IB業務的證券公司應當在（　?。?，公開受托從事的介紹業務范圍，客戶開戶和交易流程，出入金流程等信息。
　　A．交易所指定的信息披露媒體
　　B．證券業協會指定的網站
　　C．其經營場所顯著位置或者其網站
　　D．證監會指定的信息披露媒體