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證券交易真題及答案第五章

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年5月21日
  三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)
  1.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性等特點(diǎn)。(  )
  2.在新股通過(guò)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí),主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。(  )
  3.網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò),使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。(  )
  4.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明,按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,也不允許轉(zhuǎn)托管。(  )
  5.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。(  )
  6.根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定,若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日,則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。(  )
  7.中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)會(huì)對(duì)投資者在辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)收取一定的服務(wù)費(fèi)用。(  )
  8.配股繳款的過(guò)程是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程。(  )
  9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程,投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。(  )
  10.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程,在繳款期內(nèi),投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股,如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股,則超額部分不予確認(rèn)。(  )
  11.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。(  )
  12.我國(guó)證券交易所單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1000萬(wàn)份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買(mǎi)人申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。(  )
  13.根據(jù)我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定,在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。(  )
  14.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。(  )
  15.在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)人股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,只能一次性申報(bào)賣(mài)出。(  )
  16.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。(  )
  17.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo),但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷(xiāo)或變更。(  )
  18.按照現(xiàn)行規(guī)定,代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。(  )
  19.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。(  )
  20.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(  )
  21.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。(  )
  22.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(  )
  23.在實(shí)行證券公司IB制度的情況下,證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受投資者的保證金。(  )
  24.在期貨交易的中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)中,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。(  )

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