1．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，以下選項正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結算公司進行申購資金凍結處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯網的證券營業部開立資金賬戶，并根據申購量存入足額的申購資金
2．若T日為網上定價發行新股申購日，下列關于申購日程安排表述，正確的有（ ）。
A．T+1日進行申購資金驗資
B．T+1日由中國結算公司凍結申購資金
C．T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D．T+3日公布搖號中簽結果，解凍未中簽部分申購資金
3．在我國證券市場發展過程，網上發行新股的類型有（ ）等。
A．全額預繳，比例配置
B．網上累計投標詢價發行
C．網上競價發行
D．網上定價市值配售
4．下列有關新股網上發行的表述中，錯誤的有（ ）。
A．網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程高效、安全
B．網上發行既不經濟，也不安全
C．網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差
D．網上發行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性
5．網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要在于（ ）。
A．定價發行方式事先確定價格
B．競價發行方式按抽簽決定認購成功者
C．競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價
D．定價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定認購成功者
6．關于上海證券交易所市場的股東大會網絡投票，以下說法正確的是（ ）。
A．申報2股代表棄權
B．申報1股代表同意
C．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
D．當股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推
7．關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（ ）。
A．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
B．投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出
C．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票
D．對于選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3．01元代表第一位候選人
8．下列有關上海證券交易所上市證券A股現金紅利派發日程安排的敘述，正確的有（ ）。
A．申請材料送交日(T-5日前)
B．中國結算上海分公司核準答復日(T-3日前)
C．向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)
D．現金紅利發放日(T+11日)
9．下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有（ ）。
A．基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
B．投資者在同一交易日內可以進行多次認購
C．投資者通過證券交易所的各會員營業網點報盤認購的，所有認購委托一經確認不得撤銷
D．投資者通過證券交易所系統認購的，必須按照金額進行認購
10．對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司（ ）時進行調整。
A．增發新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉股價格
11．關于我國證券交易所的權證交易，以下選項正確的有（ ）。
A．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營
B．投資者應使用在中國結算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務
C．根據權證價格漲跌幅限制，權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價一標的證券當日跌幅價格)×125％×行權比例
D．權證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算
12．下列屬于可轉換債券持有人權利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利時機內按規定的比例轉換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉換債券到期前在流通市場上轉讓
D．可以參與發行人的股東大會
13．根據有關規定，股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件有（ ）。
A．股份轉讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B．股份轉讓公司與證券公司簽訂委托協議
C．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股
D．股份轉讓公司應當委托3家以上證券公司辦理股份轉讓
14．根據中國證券業協會發布的有關規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
C．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高層管理人員進行輔導
D．根據中國證券業協會要求，協助調查指定事項
15．關于證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下描述正確的有（ ）。
A．股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10％
B．股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股
C．證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
D．股份轉讓的轉讓日為每周一至周五
16．根據中國證券業協會的有關規定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有（ ）。
A．具有健全的內部控制制度和風險防范機制
B．有20家以上的營業部，且布局合理
C．凈資本不低于人民幣241元
D．最近2年內不存在重大違法、違規行為
17．按照現行規定，下列關于代辦股份轉讓業務的說法中，正確的有（ ）。
A．從基本特征看，代辦股份轉讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易
B．目前證券公司代辦股份轉讓業務的監督管理由中國證券業協會負責
C．代辦股份轉讓業務是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為上市公司提供的股份轉讓業務
D．中國證監會對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理
18．從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所位置或者其網站，公開（ ）等信息。
A．受托從事的介紹業務范圍
B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
19．證券公司提供IB業務時，不得（ ）。
A．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
B．代客戶接收、保管交易密碼
C．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D．代客戶下達交易指令
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