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2011年6月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題

來源:233網(wǎng)校 2012年3月6日
導(dǎo)讀:
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121、在轉(zhuǎn)換期中,可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。(  )

122、股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。(  )

123、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:具有20家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理。(  )

124、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。(  )

125、在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股。申報(bào)買入股份,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份,只能一次性申報(bào)賣出。(  )

126、根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。(  )

127、證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(  )

128、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),必須同時(shí)擁有資金和證券。(  )

129、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買賣價(jià)格。(  )

130、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。(  )

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