判斷題(每題0．5分，共30分)
101、報價驅動系統是一種連續交易商市場，也稱為訂單驅動市場。（ ）
102、派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務。（ ）
103、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。（ ）
104、境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
105、深圳證券交易所規定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。（ ）
106、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（ ）
107、在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業務的管理風險之一。（ ）
108、通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。（ ）
109、在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。（ ）
110、證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。（ ）
2011年6月份證券業從業資格考試《證券交易》真題
導讀:
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