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2011年6月份證券業從業資格考試《證券交易》真題

來源:233網校 2012年3月6日
導讀:
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91、下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規定的是(  )。
A.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%
B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%
C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75%
D.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120%
92、關于證券交易結算流程中的清算環節,下列說法正確的是(  )。
A.中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方,對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理
B.在清算過程中,印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算
C.我國證券交易所實行滾動交收制度
D.實踐中,投資者應收的現金分紅、利息,以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中
93、買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,連續競價時,符合(  )的申報為有效申報。
A.買人申報價格為12.50元,該股票前一交易日收盤價為12元
B.賣出申報價格為15元,該股票前一交易日收盤價為13.80元
C.賣出申報的價格為12元,該ST股票前一交易日收盤價為11元
D.買入申報的價格為8元,該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元
94、關于我國的證券結算風險防范和管理措施,下列描述正確的有(  )。
A.為防范流動性風險,《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收
B.為防范流動性風險,《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度,或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收
C.證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險
D.目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控,一般情況下不可能出現證券交收違約
95、關于證券交易所質押式回購清算與交收過程中標準券的計算和公布,下列表述中正確的有(  )。
A.已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券,中國結算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率
B.對于新上市債券,中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率
C.在標準券折算率計算過程中無須考慮違約風險防范問題
D.標準券折算率由中國結算公司負責計算,滬、深證券交易所負責向投資者發布計算結果
96、逆回購方是指在債券回購交易中(  )。
A.融入資金的一方
B.融出資金的一方
C.將債券質押的一方
D.獲得債券質權的一方
97、投資咨詢服務中需要防止的行為有(  )。
A.誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.介紹技術分析軟件使用方法
C.調解投資者在交易過程中發生的糾紛
D.對證券市場走勢發表肯定性意見
98、下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為的有(  )。
A.違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞
B.惡意操縱債券交易價格
C.交易雙方自行確定回購利率
D.制造并提供虛假資料和交易信息
99、下面有關清算的解釋,正確的是(  )。
A.是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
B.是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程
100、客戶分析中,屬于客戶基本情況分析內容的是(  )。
A. 客戶的年齡
B. 客戶的職業
C. 家庭固定資產狀況
D. 家庭年收入
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