本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
1、關于網上定價發行，不正確的說法是（　　）。
A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍


2、特約日交割、交收是指雙方達成交易后（　　）。
A．30日以內交割、交收
B．15日以內交割、交收
C．3日以內交割、交收
D．任意日交割、交收


3、中國結算上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的（　　）逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號自前往后
D．成交編號自后往前


4、（　　）是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續凈額清算
D．集中凈額清算


5、股指期貨交易有嚴格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結算價的（　　）。
A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％


6、下列不屬于委托人權利的是（　　）。
A．自由選擇經紀商
B．自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權
D．隨時變更或撤銷委托


7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（　　）個月。
A．1
B．2
C．3
D．6


8、對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（　　）元代表議案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0


9、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（　　）元全部賣出該股票才能保本(傭金按2％0計收，印花稅、過戶費按規定計收，保留兩位小數)。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15


10、下列資產管理業務的風險中，屬于合規風險的是（　　）。
A．因發生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C．因投資證券超規模、超比例受到處罰而導致的損失
D．因將客戶資產管理業務與自營業務混合操作受到處罰而導致的損失