101、 2000年以后，我國的新股發行出現過（　　）形式。
A．網上競價發行
B．網上定價發行
C．網上累計投標詢價發行
D．對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式


102、 下面屬于大宗交易意向申報的有（　　）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．買賣方向
D．成交數量


103、 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（　　）。
A．基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
C．通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
D．通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交


104、 證券市場的有效性包含（　　）的要求。
A．證券市場的低風險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本


105、 在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新（　　）后方可進行股份轉讓。
A．確認
B．登記
C．委托
D．托管


106、 能成為中國結算上海分公司一般結算會員的有（　　）。
A．上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行


107、 證券公司嚴格內部管理的具體措施一般包括（　　）。
A．各業務崗位和環節操作人員分離，分清職責，各司其職，相互制約和監督
B．要對差錯或糾紛有一個良好的管理態度
C．健全各環節中的各項原始記錄，遇事有據可查，責任明確
D．明確差錯的處理辦法與程序；按責任大小和差錯數額明確對責任人的處理原則等


108、 根據中國證監會《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，下列關于客戶資產管理業務運作的說法中，正確的有（　　）。
A．證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產
C．一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D．證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購


109、 A股賬戶按持有人可以分為（　　）。
A．自然人證券賬戶
B．一般機構證券賬戶
C．證券公司自營證券賬戶
D．境內投資者證券賬戶


110、 有權對證券公司定向資產管理業務活動進行自律管理和行業指導的機構是（　　）。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．中國證監會
D．中國證券業協會