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2015年證券從業資格考試《證券交易》臨考提分卷(4)

來源:233網校 2015年3月4日
導讀:
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91、 下列關于全國銀行間市場買斷式回購的有關規則的說法正確的有(  )。
A.進行買斷式回購,交割時應有足額的債券和資金
B.買斷式回購期間,交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回
C.買斷式回購以全價交易,凈價結算
D.買斷式回購的期限由交易雙方確定


92、 自營業務中涉及(  )等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。
A.自營內容
B.自營規模
C.風險限額
D.資產配置


93、 證券市場流動性包含的要求有(  )。
A.高效率
B.成交價格
C.成交速度
D.低成本


94、 下列關于保證金可用余額及計算的說法中,正確的有(  )。
A.客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
B.客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
C.當融資買人證券市值低于融資買入金額時,折算率按100%計算
D.當融券賣出證券市值高于融券賣出金額時,折算率按100%計算


95、 買斷式回購交易的違約金額包括(  )。
A.違約交收金額
B.透支利息
C.違約金
D.處置所扣證券可能產生的稅費


96、 證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的(  )。
A.收益
B.成本
C.風險
D.流動性


97、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會員應具備的條件是(  )。
A.一定規模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經營業績
C.按規定繳納各項會員經費
D.經中國證監會依法批準設立


98、 關于上海證券交易所涉及投資者一部分費用,以下說法正確的有(  )。
A.基金賬戶開戶為每戶10元
B.企業債券3天質押式回購傭金為成交金額的0.0075%
C.B股結算費為成交金額的0.05%
D.個人賬戶余額查詢費為每戶20元


99、 企業開立證券交易資金賬戶,須提交的材料有(  )。
A.企業營業執照復印件
B.法人證券賬戶卡
C.企業法人代表簽署的授權委托書
D.經辦人身份證復印件


100、 下列關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中,正確的有(  )。
A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%,連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%


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