一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B．股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
C．在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D．暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易

2、 根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（　　）。
A．應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
B．應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)
C．應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)
D．應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

3、 首次發(fā)行的股票在（　　），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A．主板上市的
B．中小企業(yè)板上市的
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
D．二板上市的

4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B．交易通道服務(wù)
C．信息咨詢服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)

5、 以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，不正確的是（　　）。
A．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易
B．會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)
C．一個(gè)交易席位只能向交易所申請(qǐng)一個(gè)交易單元
D．會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

6、1992年，（　　）在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．轉(zhuǎn)配股
D．人民幣特種股票
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是（　　）。
A．同業(yè)中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

8、 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（　　）。
A．9:15—11:30、13:30—15:15
B．9:00—11:00、13:00—15:00
C．9:15—11:30、13:00—15:00
D．9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

9、 上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)交易的買賣申報(bào)數(shù)量為（　　）。
A．1手或其整數(shù)倍
B．100手或其整數(shù)倍(債券質(zhì)押式)
C．10張或其整數(shù)倍
D．1000手或其整數(shù)倍

10、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（　　）。
A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)