81、
2010年1月22日,中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》,對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了以下規定( )。
A.最近6個月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類評級為B.類
C.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低
D.融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價
82、證券交易的特征表現為( )
A.流動性
B.收益性
C.風險性
D.安全性
E.公平性
83、
投資者作為證券經紀業務中的委托人,必須履行的義務包括( )。
A.了解身份、財產與收入狀況、風險偏好
B.按規定繳存交易結算資金
C.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經紀商的審核
D.接受交易結果,并履行交割清算義務
84、
關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定,以下表述正確的是( ).
A.在國家法定假日,交易時間為正常交易日的一半
B.證券交易所交易時間內因故停市,交易時間不做順延
C.證券交易所可以調整交易時間,但須經中國證監會批準
D.在國家法定假日,證券交易所市場不休市
85、
下列關于回購交易的說法,不正確的有( )。
A.更多地具有長期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結合了期貨交易和遠期交易的特點
D.結合了現貨交易和遠期交易的特點
86、
如果上市證券發生( )等事項,就要進行除息與除權。
A.增發新股
B.權益分派
C.公積金轉增股本
D.配股
87、
對于可轉換債券,以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規定的轉換期間內選擇有利時機
B.持有者可按規定將股票轉換為債券
C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
88、
資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括( )
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.執行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D.出具資產托管報告
89、
關于客戶交易結算資金第三方存管制度,下列說法正確的有( )。
A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行
B.客戶交易結算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全
C.實行該制度后,客戶只需在銀行開設資金賬戶、辦理資金存取業務
D.客戶交易結算資金的存取,全部通過指定的存管銀行辦理
90、
在實行滾動交收的情況下,在證券清算中( )。
A.清算價款時,同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B.清算價款時,不同清算期發生的價款不能合并計算
C.清算證券時,只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D.清算證券時,不同清算期內同種證券不能合并計算