41、證券自營業務風險防范的原則是（ ）
A．重點防范原則
B．綜合防范原則
C．二者都是
D．二者都不是
42、
證券經紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內容，下列不屬于其內容的是（ ）。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權委托投資
43、
結算備付金以每季度（ ）為結息日。
A．第一個月的20日
B．第一個月的15日
C．第三個月的20日
D．第三個月的15日
44、
根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周（ ）。
A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五
45、
（ ）是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。
A．對話報價
B．雙邊報價
C．公開報價
D．格式化詢價
46、
（ ）是證券公司自營業務面臨的主要風險。
A．經營風險
B．政策風險
C．市場風險
D．法律風險
47、
目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（ ）。
A．證券公司
B．資產管理公司
C．信托公司
D．基金公司
48、
首先要取得（ ）頒發的經營外資股業務資格證書，境外證券經營機構才能取得B股席位。
A．中國證監會
B．交易所
C．國家外匯管理局
D．國務院
49、下列關于基金的買價和賣價的確定說法正確的是（ ）
A．在資產凈值的基礎上另一定的手續費
B．以資產凈值確定
C．在資產總值的基礎上加一定的手續費
D．以資產總值確定
50、
證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以
D．1萬元以上10萬元以下
2013年證券從業《證券交易》全真預測試卷(8)
導讀:
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