一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
2、證券自營業(yè)務的特點不包括（　　）．
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不確定性
D．政策的無監(jiān)控性

3、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在（　　）閉后向證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。
A．配股公告日
B．配股公司后一天
C．配股登記日
D．配股登記后一天

4、 以下關于回購交易的表述，正確的是（　　）。
A．回購交易更多的具有長期融資的屬性
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購期限一般不超過一年

5、債券買斷式回購交易也稱（　　）。
A．封閉式回購
B．開放式回購
C．一次性回購
D．雙向回購

6、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
B．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
C．為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

7、首次發(fā)行的股票在（　　）上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉讓系統(tǒng)

8、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務是，使用客戶資產進行不必要證券交易的，責令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，要依法承擔賠償責任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下

9、證券登記結算機構應該設立（　　）。
A．交易結算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓基金
D．結算風險基金

10、新股競價發(fā)行的最大缺陷是（　　）
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性

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