二、不定項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、國債買斷式回購交易到期時，（　　）屬于違約。
A．到期日融資方證券賬戶中應付的相應國債數量不足
B．到期日融券方證券賬戶中應付的相應國債數量不足
C．到期日融資方沒有足夠資金購回相應國債
D．到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債

62、 某證券營業部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指（　　）。
A．身份證
B．資金賬戶卡
C．證券賬戶卡
D．證券交易卡

63、 在證券自營業務中，除了禁止內幕交易和操縱市場外，其他禁止的行為有（　　）。
A．買賣擁有證券公司5%股份的上市公司的股票
B．將自營賬戶借給他人使用
C．將自營業務和代理業務混合操作
D．委托其他證券公司代為買賣證券

64、根據中國公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的有（　　）。
A．證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作
B．證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產
C．一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D．證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購

65、 下列關于指令驅動和報價驅動的說法正確的有（　　）。
A．報價驅動下，證券成交價格的形成由做市商決定
B．報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系

66、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，除具有業務資格外，還應當符合（　　）要求。
A．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
B．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

67、 關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有（　　）。
A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除
C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
D．結算參與入應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

68、 定向資產管理業務的投資范圍包括（　　）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產管理計劃
D．短期融資券

69、 開立證券賬戶的基本原則為（　　）。
A．專用性
B．合法性
C．固定性
D．真實性

70、 根據規定，每筆大宗交易的信息要在收盤后單獨公布，其內容包括（　　）。
A．成交量
B．成交價
C．買方
D．賣方

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