31、 內幕信息的知情人不包括（　　）。
A．發行人的高級管理人員
B．持有公司3%股份的股東
C．發行人控股的公司
D．保薦人

32、 證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于（　　）小時。
A．5
B．10
C．20
D．30
33、 國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示（　　）。
A．3個月回購
B．資金年收益率為3%
C．3年期國債
D．3天回購

34、 對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（　　）。
A．防止證券商的信用風險
B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生
C．防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續

35、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（　　）確定。
A．上海證券交易所
B．中國人民銀行
C．交易雙方協商
D．同業中心

36、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為 1：1．50，當日公司現金余額為35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠（　　）。(不考慮各項稅費)
A．需要做1000萬元的回購，標準券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標準券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標準券不夠

37、 證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經（　　）批準。
A．證券公司注冊地中國證監會派出機構．
B．證券交易所
C．證券登記結算機構
D．中國證監會

38、 中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（　　）。
A．3%
B．5%
C．l0%
D．30%

39、 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（　　）計算的。
A．票面利率按天
B．市場利率按天
C．銀行利率按月
D．同業拆借利率按天

40、我國過去開放式基金是通過（　　）進行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統
B．證券交易所上市交易
C．金融機構柜臺
D．基金管理人及代銷機構

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