2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案五
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一 單選
(1)在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A審核認(rèn)定
B確認(rèn)成交
C市場(chǎng)定價(jià)
D清算交收
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：287
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
(2)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)
B投資者
C證券交易所
D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：11
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。
(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：219
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。
A證券交易所
B證券業(yè)協(xié)會(huì)
C證監(jiān)會(huì)
D證券公司
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：268
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。
(5)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( )。
AB股
BA股
C基金
D人民幣普通股
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：48
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。
(6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為()美元/股。
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：70
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)=最后交易日的收盤價(jià)-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
(7)在( )情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A全價(jià)交易
B市價(jià)交易
C凈價(jià)交易
D限價(jià)交易
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：37
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。
A數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
C數(shù)量不低于50萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
D數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：62
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。
A前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值
B當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C客戶指定價(jià)格
D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：34
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場(chǎng)價(jià)格來(lái)進(jìn)行買賣證券。
(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。
A第一個(gè)月的20日
B第一個(gè)月的15日
C第三個(gè)月的20日
D第三個(gè)月的15日
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：312
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。
(11)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。
A結(jié)算
B核算
C審核
D交易
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。
(12)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。
A追溯調(diào)整
B不追溯調(diào)整
C部分追溯調(diào)整
D無(wú)法判斷
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：299
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
A30日
B10日
C60日
D6個(gè)月
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：219
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。
A高效性
B效率性
C有效性
D經(jīng)濟(jì)性
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：160
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。
(15)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。
A已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C融資專用資金賬戶
D已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：256
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：277
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：2
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。
(18)在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示()。
A同意
B反對(duì)
C棄權(quán)
D議案一
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：171
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。
(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。
A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
D收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：69
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。
(20)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A10%
B15%
C5%
D20%
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：82
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
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