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2013證券從業《證券交易》考前模擬題及答案五

來源:233網校 2013年8月20日

2013證券從業《證券交易》考前模擬題及答案五

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  一 單選

  (1)在我國銀行間債券市場,債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。

  A審核認定

  B確認成交

  C市場定價

  D清算交收

  題 型:常識題

  頁 碼:287

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內容 債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。

  (2)在場外交易市場上,柜臺交易的買賣價格一般由( )報出。

  A開設柜臺的金融機構

  B投資者

  C證券交易所

  D證券登記結算機構

  題 型:常識題

  頁 碼:11

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 此題考察場外交易市場的交易方式。

  (3)證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的()。

  A5%

  B10%

  C15%

  D20%

  題 型:常識題

  頁 碼:219

  難 易 度:易

  專家答案:C解析內容 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%。

  (4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。

  A證券交易所

  B證券業協會

  C證監會

  D證券公司

  題 型:常識題

  頁 碼:268

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 交易所可根據市場情況調整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。

  (5)按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規定,投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時,必須支付過戶費的交易品種為( )。

  AB股

  BA股

  C基金

  D人民幣普通股

  題 型:常識題

  頁 碼:48

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 基金交易目前不收過戶費。 在深圳交易所,A股過戶費包含在交易經手費中,不向投資者單獨收取,A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。

  (6)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股,每股紅利為0.005美元/股,股權登記日收盤價為0.799美元/股,則該股除息參考價應為()美元/股。

  A0.794

  B0.795

  C0.805

  D0.804

  題 型:常識題

  頁 碼:70

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內容 此題暗含沒有配股,所以流通股份未變,B股除息參考價=最后交易日的收盤價-每股現金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。

  (7)在( )情況下,債券的成交價格與債券的應計利息是分解的。

  A全價交易

  B市價交易

  C凈價交易

  D限價交易

  題 型:常識題

  頁 碼:37

  難 易 度:易

  專家答案:C解析內容 凈價交易是指買賣債券時,以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的。

  (8)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定,基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。

  A數量不低于300萬份,或交易金額不低于300萬元人民幣

  B數量不低于300萬份,或交易金額不低于100萬元人民幣

  C數量不低于50萬份,或交易金額不低于500萬元人民幣

  D數量不低于10萬份,或交易金額不低于100萬元人民幣

  題 型:常識題

  頁 碼:62

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 數量不低于300萬份,或交易金額不低于300萬元人民幣。

  (9)市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時,要求證券經紀商按證券交易所內()買進或賣出證券。

  A前一分鐘市場價格的加權平均值

  B當時的市場價格

  C客戶指定價格

  D客戶指定價格或優于客戶指定價格

  題 型:常識題

  頁 碼:34

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內容 市價委托是按市場價格來進行買賣證券。

  (10)結算備付金以每季度()為結息日。

  A第一個月的20日

  B第一個月的15日

  C第三個月的20日

  D第三個月的15日

  題 型:常識題

  頁 碼:312

  難 易 度:易

  專家答案:C解析內容 結算備付金以每季度第三個月的20日為結息日。

  (11)清算和交收兩個過程統稱為( )。

  A結算

  B核算

  C審核

  D交易

  題 型:常識題

  頁 碼:309

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 常識題,清算和交收兩個過程統稱為結算。

  (12)國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整,則已發生交易的履約金()。

  A追溯調整

  B不追溯調整

  C部分追溯調整

  D無法判斷

  題 型:常識題

  頁 碼:299

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內容 國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整,則已發生交易的履約金不追溯調整。

  (13)證券公司設立集合資產管理計劃的,應當自中國證監會出具無異議意見( )內啟動推廣工作。

  A30日

  B10日

  C60日

  D6個月

  題 型:常識題

  頁 碼:219

  難 易 度:易

  專家答案:D解析內容 證券公司設立集合資產管理計劃的,應當自中國證監會出具無異議意見6個月內啟動推廣工作。

  (14)網上發行大大減輕了發行組織工作壓力,為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其()的表現。

  A高效性

  B效率性

  C有效性

  D經濟性

  題 型:常識題

  頁 碼:160

  難 易 度:易

  專家答案:D解析內容 經濟性的特點。

  (15)客戶申請開展融資融券業務時,向證券公司營業部提交的相關材料中不包括()。

  A已在營業部開立的客戶證券賬戶

  B客戶具有支配權的資產證明

  C融資專用資金賬戶

  D已在營業部開立的普通資金賬戶

  題 型:常識題

  頁 碼:256

  難 易 度:易

  專家答案:C解析內容 考察客戶申請融資融券時應提供的材料。

  (16)證券公司為客戶提供融資融券服務,其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的()。

  A5%

  B10%

  C15%

  D20%

  題 型:常識題

  頁 碼:277

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務,其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%。

  (17)上海證券交易所于( )正式開業。

  A1991年2月

  B1990年11月

  C1991年7月

  D1990年12月

  題 型:常識題

  頁 碼:2

  難 易 度:易

  專家答案:D解析內容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業。

  (18)在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案,在“委托數量”項下填報表決意見,1股表示()。

  A同意

  B反對

  C棄權

  D議案一

  題 型:常識題

  頁 碼:171

  難 易 度:易

  專家答案:A解析內容 1股表示同意。

  (19)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。

  A所有交易的成交量加權平均價

  B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

  C最后一小時所有交易的成交量加權平均價

  D收盤價通過集合競價的方式產生

  題 型:常識題

  頁 碼:69

  難 易 度:易

  專家答案:B解析內容 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。

  (20)按照我國現行有關制度規定,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數的( )。

  A10%

  B15%

  C5%

  D20%

  題 型:常識題

  頁 碼:82

  難 易 度:易

  專家答案:D解析內容 按照我國現行有關制度規定,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數的20%。

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