(141)投資者通過上海證券交易所系統進行網絡投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：170
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 投資者通過上海證券交易所系統進行網絡投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。
(142)證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：84
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 證券經紀業務的特點是：1、業務對象的廣泛性。2、證券經紀商的中介性。3、客戶指令的權威性。4、客戶資料的保密性。
(143)集合計劃審計報告應該在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：244
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 集合計劃審計報告應該在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。
(144)開放式基金存在質押、凍結等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉托管。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：175
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 開放式基金存在質押、凍結等情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請轉托管
(145)在限價委托中，證券經紀商在執行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察限價委托的有關規定。
(146)根據現行交易規則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。
(147)按規定，成為證券交易所會員的證券公司，其注冊資本應有一定的上限規定。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 此題考察證券公司申請交易所會員資格的要求。
證券公司申請成為交易所會員，要求應當有一定規模的資本金或營運資金，但不是對注冊資本的上限規定。
(148)標的證券暫停交易，融資融券債務到期日未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：266
難 易 度：中
專家答案：A解析內容 考察標的證券暫停交易的處理原則。
(149)證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的全權委托。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：190
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。
(150)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監會推薦掛牌。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：192
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 向中國證券業會推薦掛牌。
(151)在上海證券交易所上市的股票，股票發行人派發現金紅利時，由上海證券交易所通過結算系統自動將現金股息劃入投資者的資金賬戶。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：166
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 考核分紅派息的內容。在上海證券交易所上市的股票，股票發行人派發現金紅利時，將發放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國結算公司上海分公司收到相應款項后，在現金紅利發放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結算系統將現金紅利款項劃給指定的證券公司。投資者可在發放日領取現金紅利。
(152)按照現行規定，投資者進行證券的非交易過戶不收取費用。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：102
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 投資者進行非交易過戶是需要交費的。經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證，并于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。
(153)標準券折算率由證券登記結算公司和滬、深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統和網站聯合發布。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察標準券折算率的計算和公布。
(154)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。
(155)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執行。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：180
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。
(156)參加會員大會是證券交易所會員的權利之一。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 參加會員大會是證券交易所會員的權利之一。
(157)證券登記結算機構由于引入了貨銀對付交收機制，即“一手交錢、一手交貨”，因此就不再會發生信用風險。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：319
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 信用風險可進一步細分為“本金風險”和“價差風險”。在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般采取暫不向違約方交付證券的本金風險防范措施(即實行貨銀對付原則)，同時履行共同對手方職責，按先前的成交價將對應賣出款項墊付給守約方。為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為價差風險。
(158)10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所系統屬于無法連續交易的情形。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：72
難 易 度：難
專家答案：B解析內容 10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所系統屬于無法正常開始交易。
(159)上海證券交易所的網絡投票系統用申報股數代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：171
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。
(160)在集合資產管理合同中，托管人應承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 作出此項承諾的應該是管理人。
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