三 判斷
(101)實行國債凈價交易后，報價系統和行情發布系統要顯示應計利息額。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：37
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 實行國債凈價交易后，報價系統和行情發布系統要顯示應計利息額。
(102)配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現行有關規定，A股的配股權證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉托管。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，也不允許轉托管。
(103)證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：11
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
(104)目前我國的權證都在證券交易所內進行交易。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：5
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 目前我國的權證都在證券交易所內進行交易。
(105)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 此題考察操縱市場的概念。
(106)質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：295
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。
(107)在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：241
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃是客戶的義務之一。
(108)在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考核新股網上競價發行的定義。
(109)從我國目前證券經紀業務的實際內容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：83
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。
(110)就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：7
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入證券交易場所自行買賣證券。
(111)柜臺交易是目前我國股票交易的常見形式。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：10
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 柜臺交易是證券交易早期的常見形式。
(112)可轉債具有期貨和期權的雙重性質。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：6
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 可轉債具有債權和期權的雙重性質。
(113)以網上發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 組織搖號抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。
(114)清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 常識題，清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。
(115)目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001港元。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：36
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01港元。
(116)我國證券交易所的交易席位可以自由轉讓。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：20
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 交易席位可以轉讓，但轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定進行，不能自由轉讓。
(117)在網上定價發行方式下，認購成功者的確認方式按抽簽決定。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：161
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 定價發行方式按抽簽決定認購成功者。
(118)在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬深交易所的批準。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：8
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 我國證券公司的設立需經過證監會批準。
(119)非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：199
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 依法公開發行的證券，如股票、債券、權證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。
(120)結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：313
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額
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