一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的 價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的 成交價是（　　）元。
A． 9.25
B． 9.26
C． 9.27
D． 9.28
2、證券經紀商采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（　　）。
A． 證券經紀商電腦系統
B． 交易所電腦系統
C． 證券經紀商終端處理機
D． 場內交易員
3、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（　　）是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A． 證券交易所
B． 中央國債登記結算有限責任公司
C． 證券公司
D． 中國證券登記結算有限責任公司
4、上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊髓（　　）次《配股提示性公告》。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
5、采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（　　）個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
6、證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上15倍以下
7、根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（　　）后，方可轉換為公司股票。
A． 3個月
B． 6個月
C． 9個月
D． 1年
8、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價申報是（　　）。
A． 對手方最優價格申報
B． 本方最優價格申報
C． 最優5檔即時成交剩余撤銷申報
D． 最優5檔即時成交剩余轉限價申報
9、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（　　）之間自行協商確定。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 30%
10、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（　　）進行復核。
A． 托管機構
B． 證券公司自己
C． 推廣機構
D． 結算托管部門