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2012年證券從業《證券交易》過關沖刺卷(5)

來源:233網校 2012年10月23日
導讀:
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31、對于《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司,由證券交易所指定的臨時代辦機構應自被指定之日起(  )個工作日內,開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。
A. 15
B. 30
C. 35
D. 45
32、標準券是由不同債券品種按相應(  )形成的回購融資額度。
A. 收益率加權
B. 面值平均
C. 折現率折現
D. 折算率折算
33、(  )的主要優點在于成本低,操作簡單。但在競爭激烈的證券經紀業務市場,這種策略的效益也是相對比較低的,尋找客戶的隨意性較大。
A. 集中性市場營銷策略
B. 差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D. 分散性市場營銷策略
34、(  )是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。
A. 客戶信用資金賬戶
B. 客戶信用證券賬戶
C. 客戶信用交易擔保資金賬戶
D. 客戶信用交易擔保證券賬戶
35、證券公司未經批準,用多個客戶的資產進行集合投資,或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的,依照《證券法》的規定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以(  )的罰款。
A. 1萬元以上3萬元以下
B. 3萬元以上5萬元以下
C. 3萬元以上l0萬元以下
D. 10萬元以上l5萬元以下
36、市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與(  )全部或部分成交,交易主機按時間優先順序配對成交。
A. 意向申報
B. 定價申報
C. 成交申報
D. 雙邊報價
37、證券公司從事資產管理業務應遵循的(  )原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格,未取得資產管理業務資格的證券公司,不得從事資產管理業務。
A. 守法合規
B. 資格管理
C. 約定運作
D. 集中管理
38、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入××股票似股)10000股,那么,該投資者最低需要以(  )元的交割全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計收,印花稅、過戶費按規定計收,不收委托手續費)。
A. 11.0622
B. 12.0622
C. 11.0522
D. 12.0522
39、投資者需要通過(  )領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
A. 證券公司
B. 證券登記結算機構
C. 其托管證券的公司
D. 證券交易所
40、證券公司從事資產管理業務需要最近(  )未受到過行政處罰或者刑事處罰。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
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