1、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括（ ）。{Page}
2、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是（ ）。
A． 集合資產管理計劃名稱―證券公司名稱-各方托管機構名稱
B． 證券公司名稱―資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱
C． 證券公司名稱―集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱
D． 各方托管機構名稱―證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱
3、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的（ ），并且不得超過2億元。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
4、某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募說明書的約定條件，每6 元(面值)可轉換債可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數為 （ ）股。
A． 8000
B． 8300
C． 8330
D． 8333
5、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是（ ）。
A． 2008年5月推出
B． 只能由股份持有者發起出售需求
C． 由證券交易所組織專場
D． 由中國證券登記結算有限責任公司完成結算
6、一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7、在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（ ）。{Page}
8、某客戶持有上交所上市96國債（6）現券1萬手。該國債當日收盤價為125．8元，當月的標準券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購融人的資金是（ ）萬元。
A． 635
B． 1270
C． 2600
D． 4600
9、某結算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（ ）元。
A． 400 000
B． 18 182
C． 13 333
D． 2 000 000
10、如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將從違約第（ ）日起，采取處置暫不交付證券的措施．收回此前墊付的資金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
