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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(5)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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111、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的在理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)中,證券公司只提供投資建議,最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實(shí)施,由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益由客戶和公司共同承擔(dān)。 (  )

112、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。( )

113、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 (  )

114、補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。(  )
115、 證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 (  )

116、 證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。 (  )

117、現(xiàn)階段,我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。(  )

118、 當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的,應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。 (  )

119、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬,在證券公司開立信用資金賬戶。 (  )

120、波動(dòng)幅度是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。( )
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