A． 不超過100萬(wàn)股(份)
B． 不超過1萬(wàn)手
C． 不超過1萬(wàn)手
D． 不超過5萬(wàn)手
42、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。{Page}
43、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持（ ）制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。
A． 賬戶實(shí)名
B． 賬戶匿名
C． 審慎監(jiān)管
D． 招攬客戶
44、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ）計(jì)算。 {Page}
45、（ ）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A． 證券托管
B． 證券存管
C． 證券交付
D． 證券交易
46、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A． 凍結(jié)期
B． 交易期
C． 等候期
D． 封閉期
47、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資予特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A． 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B． 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C． 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D． 10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
48、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ）。
A． 股票買賣
B． 申購(gòu)配股權(quán)證
C． 現(xiàn)金紅利發(fā)放
D． 新股申購(gòu)
49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。
A． 在交易所上市交易滿2個(gè)月
B． 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C． 股東人數(shù)不少于l 000人
D． 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
50、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（ ）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（ ）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。
A． 3，30
B． 5，30
C． 3，10
D． 5，20
