二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（　?。┣樾沃坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A． 違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B． 向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C． 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
D． 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
62、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的（　　）進(jìn)行審查。
A． 真實性
B． 準(zhǔn)確性
C． 可靠性
D． 合法性
63、深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日（　?。?。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：O0～15：27
D． 13：00～15：30
64、連續(xù)競價階段的特點有（　　）。
A． 每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理
B． 能成交者予以成交
C． 不能成交者等待機(jī)會成交
D． 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
65、在以下（　　）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。
A． 客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B． 客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
C． 專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
D． 客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
66、以下（　　）屬于證券公司的直接營銷渠道。
A． 證券公司的營銷人員直接銷售
B． 直接郵寄宣傳單
C． 經(jīng)紀(jì)人和獨立財務(wù)顧問
D． 證券公司營業(yè)部的直接銷售
67、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有（　　）。
A． 建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B． 建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度
C． 建立健全證券營業(yè)部管理制度
D． 統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理
68、集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容有（　　）。
A． 集合計劃成立的條件和時間
B． 投資理念與投資策略
C． 投資決策依據(jù)
D． 投資程序與風(fēng)險控制
69、證券公司提供證券投資顧問服務(wù)時與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)}義，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（　?。?。
A． 當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B． 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為
C． 除外事項
D． 爭議或者糾紛解決方式
70、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有（　?。?
A． 場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)
B． 場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)
C． 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
D． 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購