A． 執行董事
B． 總經理
C． 高層管理人員
D． 董事會成員
12、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的 （ ）。
A． 10％
B． 15％
C． 20％
D． 25％
13、客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取（ ）方式進行保管。
A． 質押
B． 抵押
C． 第三方存管
D． 托管
14、 下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。
A． 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B． 目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C． 采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D． 交易手續簡單、清晰，費時少
15、根據下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ）。
A．12.18，350
B．12.18,500
C．12.15，350
D．12.15,500
16、可轉換債券“債轉股”的申報方向為（ ）。
A． 買入
B． 賣出
C． 回購
D． 逆回購
17、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A． 61天
B． 90天
C． 91天
D． 97天
18、上市開放式基金的申購和贖回采取（ ）的原則。
A． 金額申購、份額贖回
B． 金額申購、金額贖回
C． 份額申購、份額贖回
D． 份額申購、金額贖回
19、金融期權的買人期權是指期權的買方具有在約定期限內按（ ）買入一定數量金融工具的權利。
A． 金融工具市價
B． 雙方即時協商的價格
C． 協定價格
D． 合同約定價格
20、我國在2002年6月開始運作的商業銀行記賬式國債柜臺市場采用（ ）交易方式。
A． 柜臺交易
B． 銀行間債券
C． 場內交易
D． 代辦股份轉讓系統
