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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(4)

來源：233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動(dòng)評分 >> 在線做題
151、 證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購的申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券 交易所按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。 （　　）

152、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。（　　）

153、 證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 （　　）

154、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。（　　）

155、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)換債券可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 （　　）

156、 證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。 （　　）

157、公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（　　）

158、 上交所可以根據(jù)市場發(fā)展情況，調(diào)整專業(yè)投資者和普通投資者參與交易的債券產(chǎn)品的范圍。 （　　）

159、 自助交割即客戶憑身份證、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。 （　　）

160、客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。（　）
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